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Compensation fund 赔偿基金

Commodities Trading Ordinance 商品交易条例

1976年,香港当局颁布《商品交易条例》,就设立期货交易做出规定,并对商品期货合约买卖加以管制。条例与1985年进行重大修订,经修订后的条例要点如下:

1.规定设立一个商品交易事务监察委员会和委任商品监理专员,负责执行有关法案,审慎监管香港期货市场的活动,这项职能其后移交证监会(SFC)负责。

2.授权港督会同行政局发牌予合适开设及经营期货买卖的交易所。

3.规定凡商品交易商(commodity dealers)、商品交易顾问(commodity Trading advisors),以及他们代表均须向有关部门注册,并须遵循有关规定进行买卖及记账。

4.就各类指定商品(就是棉、糖、大豆、黄金和恒生指数)期货的买卖方式做出管制,并将某些不当的交易手法,例如兜售期货合约(Hawking of Futures Contracts)、作假买卖(False Trading)等列为违法事件,保障投资者的利益。

5.规定设立纪律委员会,负责对期货业内的不当行为展开调查以及做出处罚。

6.规定期货交易所设立的赔偿基金,以保障投资者因经纪失职而蒙受损失。

 

Compensation fund 赔偿基金

银行提供信用服务予客户时,要求客户在户口维持最低的结余额度,以补偿银行承诺提供信用服务的成本。补偿结余增加了客户借贷的实质成本,现代银行以承诺费用(commitment fee)取而代之。

 

Commodity linked Securities 商品挂钩证券

将期满时的赎回价值与一些指定商品(例如黄金)价格挂上关系的证券(包括债券、存款证)等。

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